滨开区化工产业管理局、各镇（街道）综合行政执法和安全生产监督管理办公室，局各职能处室、直属单位，区各有关企业：

现将《新北区化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案》印发给你们，请结合实际认真抓好落实。

常州国家高新区（新北区）应急管理局

2024年7月20日

新北区化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案

为认真贯彻落实《省应急管理厅关于印发江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案的通知》（苏应急〔2024〕22号）《关于印发新北区化工和危险化学品安全生产治本攻坚三年行动实施方案的通知》（常新危专〔2024〕2号）《2024年新北区危险化学品企业深度安全体检工作方案》（常开应急〔2024〕20号）要求，夯实企业安全生产主体责任，从根本上提高企业安全管理体系和安全管理能力，切实防范化解重大安全风险，制定本方案。

一、总体要求

坚持“中介服务、部门监督”工作思路，借助权威第三方技术服务机构力量，全面系统诊断企业安全管理体系运行状况，指导企业精准施策，不断提升安全管理水平。

二、实施范围

全区涉及危险化学品重大危险源或重点监管危险化工工艺的化工生产企业按照本方案组织实施安全审计。经深度安全体检或其他监管执法工作，发现其他化工医药、危险化学品储存经营企业安全生产工作存在较严重问题的，要求相关企业参照本方案开展安全审计。

三、重点内容

安全审计单位围绕企业安全管理制度、特殊作业、双重预防机制、设备设施、教育培训、全流程自动化、变更管理、承包商管理等安全管理体系重点要素运行方面，深度查找企业存在的问题短板，提出整改提升建议。

四、实施步骤

（一）动员部署阶段（2024年7月31日前）。组织辖区内企业开展实施方案宣贯培训和动员部署，全面启动安全审计。

（二）安全审计阶段（2024年8月1日至2026年6月30日）。企业选聘权威第三方技术服务机构，开展全方位、系统性安全审计，出具安全审计报告，提出整改意见建议。督促企业及时将安全审计报告录入江苏省危险化学品行政许可与安全监管系统，并对安全审计反馈的问题即知即改。区应急管理局额外聘请专家参加审计工作，并对审计过程进行监督。各地安排专人参加辖区内企业安全审计首次会议和末次会议，并对审计过程进行监督。

（三）总结提升阶段（2026年7月1日至2026年12月31日）。对安全审计工作开展总结评估，省、市、区三级分别按照10%、30%、60%的比例对安全审计报告抽查检查，督促企业抓好审计问题整改；指导企业持续提升双重预防机制数字化运行质效，推动安全管理体系要素有效运行，实现安全管理的自我完善提升。

五、保障措施

（一）强化组织领导。企业要成立由主要负责人任组长的工作小组，明确工作职责，稳步推进安全审计，并制定安全管理体系深化提升方案；鼓励企业将安全审计结果纳入从业人员安全绩效考核。第三方技术服务机构要按照“谁审计、谁负责”的要求，保守企业商业秘密，严肃认真组织好安全审计，客观公正出具安全审计报告，做好审计问题交换意见等各项工作。要高度重视安全审计，结合危险化学品企业深度安全体检工作，明确专人负责，科学谋划，试点带动；适时召开安全审计专题会，指导企业研究问题整改措施，复核问题整改情况；对部分整改难度大、整改时间长的问题，加强指导服务。

（二）强化技术服务。第三方技术服务机构要组建至少包含安全管理、工艺、设备、仪表、设计总图与消防等专业专家的安全审计组，所有专家要具备高级职称。要结合企业实际，科学制定审计方案，并采取资料审查、现场检查、沟通访谈、能力测试等方式，认真开展安全审计。小微型企业安全审计时间原则上不少于5天，中型企业不少于10天，大型企业不少于15天。

（三）强化激励惩戒。省厅将对安全审计工作给予经费补助。对安全审计查出的问题，企业已落实整改措施并按期完成整改的，不作为行政处罚依据。各级应急部门对安全审计报告抽查合格的，视同为安全生产标准化复评通过、治本攻坚三年行动安全许可现场复核通过、危险化学品生产企业事后监督检查合格，对企业建设项目优先服务推进。原则上安全审计当年度不再对该企业组织深度安全体检。安全审计质量低下、弄虚作假、抽查不合格的，按照责任划分通报批评被审计企业或第三方审计机构，并上报市应急管理局，暂缓补助经费发放，并对相关企业开展重点执法。

附件：1.大中小微型企业划分标准《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》

2.安全审计流程（示例）

3.安全审计重点内容（示例）

4.安全审计报告（示例）

5.新北区化工和危险化学品生产企业安全审计计划表

附件1:

大中小微型企业划分标准

（摘自《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》）

1.微型企业：从业人员＜20、营业收入＜300万元。

2.小型企业：20≤从业人员＜300、300万元≤营业收入＜2000万元。

3.中型企业：300≤从业人员<1000、2000万元≤营业收入＜40000万元。

4.大型企业：从业人员≥1000、营业收入≥40000万元。

说明：大型、中型和小型企业须同时满足所列指标的下限，否则下划一档；微型企业只需满足所列指标中的一项即可。

附件2:

安全审计流程（示例）

1.准备阶段。明确审计目标、范围和时间安排，组建审计团队，准备审计方案和计划，收集审计客体信息资料。

2.实施阶段。召开首次会议、交流审计各项工作，采用资料查看、问卷调查、现场检查和人员访谈、技能测试等方法进行审计，分阶段反馈审计情况，召开末次会议。

3.报告编制阶段。编制安全审计报告，明确审计结论和改进措施。

4.总结交流阶段。总结反馈安全审计结果，提出整改提升意见建议。

附件3:

安全审计重点内容（示例）

主要是工艺设备、安全设施、安全仪表及自动化控制，以及全员安全生产责任制、安全管理制度、教育培训、承包商管理等安全标准化体系运行关键要素，包括但不限于以下内容：

（1）安全领导能力和安全投入；

（2）安全生产责任制；

（3）人员素质和安全教育培训；

（4）安全生产信息管理；

（5）风险分级管控和隐患排查治理机制；

（6）设计管理和厂区布置；

（7）试生产管理；

（8）装置运行安全管理；

（9）自动控制和设备设施可靠性；

（10）作业许可和装卸管理；

（11）承包商管理；

（12）变更管理；

（13）应急准备与响应；

（14）安全事故管理；

（15）复工复产情况……

（16）安全生产信息化建设应用情况……

附件4:

安全审计报告（示例）

第一章审计概况

1.1 企业基本情况

1.2 审计目的

1.3 审计依据和内容

1.4 审计范围

1.5 审计方法

1.6 工作流程

1.7 审计评分

1.8 组织与实施

第二章审计结果

2.1 风险管理

2.1.1 要素简介

2.1.2 管理现状

2.1.3 审计发现项

2.1.4 综合评分

2.1.5 持续提升工作建议

2.2 危险化学品管理

（以下均涉及要素简介、管理现状、审计发现项、综合评分、持续提升工作建议内容，不再一一列出）

2.3 作业许可管理

2.4 设备完整性

2.5 电气仪表管理

2.6 变更管理

2.7 操作规程

2.8 承包商管理

2.9 安全合规性管理

2.10 安全生产信息管理

2.11 安全教育、培训和能力建设

2.12 装置开停车管理

2.13 应急准备与响应

2.14 安全事故事件管理

2.15 设计与总图

2.16 安全生产责任制

2.17 安全文化与领导力

2.18 审核与持续改进

2.19 审计总体结果

第三章持续提升工作建议

附录：问题清单、隐患详情等

附件5:

新北区化工和危险化学品生产企业安全审计计划表